拟变更实控人 这家基金公司成外资控股？

每经记者 黄小聪 每经编辑 赵云

近日，证监会对华泰保兴基金拟变更实际控制人提出了三项反馈意见。

《每日经济新闻》记者注意到，华泰保兴基金申请变更的实际控制人安达有限公司为境外机构。这意味着如果获批，华泰保兴基金将成为又一家外资控股的基金公司。

资料显示，目前华泰保兴基金的大股东为华泰保险集团股份有限公司（以下简称华泰保险）。2023年10月，华泰保险发布公告称，安达有限公司成为华泰保险的实际控制人。

也就是说，华泰保兴基金此次变更主要是由于大股东实际控制人发生了变化。此外，Wind（万得）数据显示，截至2023年底，华泰保兴基金总管理规模约为338亿元，其中货币基金和债券基金的规模接近300亿元，股票型基金仅有约1亿元。

监管层提三项反馈意见

2023年6月，华泰保兴基金提交了变更实际控制人的申请。近期，证监会对此次申请提出了反馈意见。

记者注意到，反馈意见主要包括三方面的内容。

一是，根据申请材料，安达有限公司旗下有多家持牌子公司，但仅提交安达美国保险、安达财产和意外保险公司2家子公司监管部门意见，需要安达有限公司说明该两家公司在集团重要性情况（结合资产、收入、利润占比等），以及是否存在其他重要的持牌子公司，如存在，需要说明相关子公司近三年诚信合规情况及监管指标符合监管要求情况，并提交相关支撑材料。

二是，根据《公开募集证券投资基金管理人管理办法》（以下简称《公募管理人办法》），基金管理公司的实际控制人为境外机构的，需符合“最近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于国际前列”。根据申请材料，经对标比较，安达有限公司“投资业务”规模在“全球资管机构排名500强”榜单中排名第197位，但安达有限公司未直接纳入榜单，需要说明原因，补充论证安达有限公司是否具有金融资产管理经验，并进一步补充完善其“金融资产管理业务”符合国际前列的证明材料。

三是，需要补充说明原银保监会批复的华泰保险集团股份有限公司（以下简称华泰保险）股权变更是否已完成工商变更登记，安达有限公司是否已成为华泰保险进而成为华泰保兴基金的实际控制人，如已成为，需要说明是否符合《公募管理人办法》第五十九条“基金公司变更实际控制人应当报经证监会批准”的要求。

公开资料显示，华泰保兴基金于2016年7月核准设立，由华泰保险集团发起设立并控股，大股东为华泰保险，持股比例为85%，其余15%由高级管理人员及核心业务骨干股权激励持股平台持有。

据了解，此次华泰保兴基金申请实际控制人变更，并不是因为华泰保险进行了股权转让，而是华泰保险的实际控制人发生了变化。

华泰保险2022年年报显示，华泰保险集团股份有限公司原名华泰财产保险股份有限公司，曾是一家由63家股东共同发起设立的股份制保险公司，于2011年8月15日变更为华泰保险集团股份有限公司。

华泰保险实控人已变更

截至2022年12月底，华泰保险无实际控制人。不过，安达天平再保险有限公司持股25.9576%，安达百慕大保险公司持股10.9310%，安达北美洲保险控股公司持股5.8293%。

2023年10月，华泰保险发布公告称，根据《中国银保监会关于华泰保险集团股份有限公司变更股东的批复》（银保监复〔2022〕689 号）及截至2023年10月1日的股东变更情况，安达天平再保险 有 限 公 司（持 股 比 例25.9576%）、安达北美洲保险控股公司（持股比例 22.2917%）、安达美国保险公司（持股比例12.9110%）和安达百慕大保险公司（持股比例 10.9310%）合计持有华泰保险股份比例已增至72.0913%。

鉴于安达天平再保险有限公司、安达北美洲保险控股公司、安达美国保险公司、安达百慕大保险公司均为安达有限公司的控股子公司，因此，安达有限公司成为华泰保险的实际控制人。

此外，2023年11月，国家金融监督管理总局发布公告，同意安达北美洲保险控股公司受让内蒙古君正化工有限责任公司持有的华泰保险约1.18亿股股份。受让后，安达北美洲保险控股公司持有华泰保险约14.62亿股股份，持股比例进一步增加到了36.3453％，内蒙古君正化工有限责任公司不再持有华泰保险股份。

虽然华泰保险的实际控制人已发生变化，不过记者从国家企业信用信息公示系统中发现，相关股权变更还未完成工商变更登记。这也正是监管反馈意见中的第三项问题。

如果华泰保险完成了股权变更登记，那么也意味着华泰保兴基金的实际控制人也将发生变更，并且将成为又一家外资控股的公募基金公司。

Wind数据显示，截至2023年底，华泰保兴基金的公募总管理规模约为338亿元，主要来自货币基金和债券基金，其中货币基金规模接近80亿元，债券基金的规模约为219亿元，也就是说，这两类产品的规模累计接近300亿元。

反观股票型基金，仅有华泰保兴多策略三个月这一只。截至2023年底，其规模约为1亿元，且业绩表现一般。截至2024年2月8日，该基金近两年的回报为-36.48%，近三年的回报为-42.21%。

值得一提的是，公司原总经理王冠龙于2023年12月6日因工作调动原因离任，并由副总经理王现成代任总经理，截至目前，还未有新的总经理上任。