2023年20家基金公司内控问题遭监管警示：规模小者净资产不达标

快讯摘要

快讯正文

【在过去一年，20家基金公司因内控管理等问题收到监管警示函或责令改正通知】3月31日，随着基金年报的披露，监管对基金公司的处罚情况逐渐显现。根据统计，2023年共有20家基金公司接到监管部门的警示函或责令改正通知。内部管理和控制不完善成为多数基金公司被警示的主要原因。同时，部分规模较小的基金公司面临净资产和财务指标不达标、股权质押未按期整改等监管关注。此外，一些基金公司在投资研究领域存在不合规现象，包括债券投资过分依赖外部评级和专户产品管理不到位等问题。和讯自选股写手风险提示：以上内容仅作为作者或者嘉宾的观点，不代表和讯的任何立场，不构成与和讯相关的任何投资建议。在作出任何投资决定前，投资者应根据自身情况考虑投资产品相关的风险因素，并于需要时咨询专业投资顾问意见。和讯竭力但不能证实上述内容的真实性、准确性和原创性，对此和讯不做任何保证和承诺。