券商纷纷谋求公募牌照，万联、东莞证券申请设立公募基金获反馈

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　　界面新闻记者 | 纪瑶

　　11月8日晚间，证监会就万联证券申请设立万联基金提出四点反馈意见。

　　一是要求万联证券就公司资管业务与万联基金资管业务如何避免同业竞争、防范利益冲突与输送进行说明，并提供差异化发展方案；二是要求万联证券及控股股东广州金控共同就整改情况、如何采取措施规范万联基金股东及实控人行为、防范不当关联交易、如何确保基金公司独立性和财产安全进行详细说明；三是要求论证万联基金拟任董事长的胜任能力；四是提供广州金控2023年审计的合并财务报告及最新3年诚信合规情况的说明。

　　公开资料显示，万联证券是广州市属全资国有证券公司，于2001年8月23日经中国证监会批准设立，现有注册资本为59.54亿元。

　　股权结构方面，广州金融控股集团有限公司持股49.10%，为第一大股东；广州市广永国有资产经营有限公司、广州开发区投资集团有限公司、广州国际信托投资公司分别持有26.89%、20.3%、3.71%股权。

　　万联证券申请设立万联基金开启于2023年7月，万联证券向证监会递交设立公募基金管理公司的申请。2024年3月，万联证券递交设立公募基金管理公司的申请材料获证监会接收。

　　值得注意的是，在申请设立公募基金公司前，2023年2月，万联证券旗下资管子公司万联证券资管正式成立，但尚未申请公募牌照。

　　业内人士表示，在当前“一参一控一牌”新规的推动之下，公募牌照对券商财富管理业务意义重大，能为券商提供稳定的营收来源，帮助熨平业绩周期性波动。同时，公募基金发展也推动了券商资管业务的转型，以提高主动管理能力。

　　上海新古律师事务所王怀涛律师表示，券商在申请IPO时，拥有公募基金或资管牌照可能会提高其市场竞争力和投资者吸引力。全牌照展示了较强的资产管理能力和业务多样性，这可以增加其对投资者的吸引力。申请设立公募基金或拿全资管牌照对券商申请IPO也有正面影响，公募基金业务的发展有助于券商扩充产品种类，增强资产配置服务能力，加快财富管理转型步伐。

　　事实上，万联证券自2019年以来已筹谋IPO，于2019年6月向证监会报送招股书，2020年4月，证监会就IPO申请文件的反馈大量意见。最近的是在今年6月，万联证券再次收到证监会责令改正措施，即反馈意见中的第二点。

　　据公开报道，万联证券总裁张毅峰在2023年底表示，万联证券正在实施“345”发展战略，力争增资60亿元、重启IPO，2025年实现上市增资，最终实现“建设湾区一流A类上市券商”的理想蓝图。

　　实际上，万联证券在2024年10月底获得了广报投资、广州交易集团、广州工控万宝融资租赁有限公司、广州越富基金等12家企业的增资支持，增资方总共出资20亿元，8.5亿元计入万联证券注册资本，11.5亿元计入万联证券资本公积。增资完成后，万联证券的注册资本增至68.04亿元。

　　万联证券外，东莞证券在今年4月申请设立公募基金管理公司。11月8日晚间，证监会就东莞证券申请设立广东汇德基金管理有限公司也出示反馈意见。

　　同样地，东莞证券寻求IPO已久，此前披露的IPO招募说明书申报稿中提及，公司将择机设立公募基金子公司，依托公司投研团队和大湾区优势，为市场提供优质基金管理和资产管理服务。

　　此外，财信证券也谋求上市。2022年12月，财信证券向证监会提交设立公募子公司的申请材料。2023年7月，证监会第一次反馈意见。9月30日，证监会核准财信证券全资公募财信基金设立。

　　中原证券（601375.SH）拟与江苏苏豪投资共同发起设立中原苏豪基金的申请证等待获批，证监会官网显示目前处于受理阶段。